9月5日，安徽證監(jiān)局披露，經(jīng)查，中山證券合肥分公司存在違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)、從業(yè)人員管理不到位的問題，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。安徽證監(jiān)局要求，中山證券合肥分公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，杜絕類似事件再次發(fā)生。
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